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随着烟草市场的不断发展和变化，传统的监管模式难以适应日益复杂的市场环境。为了加强对烟草专卖零售户的管理，提高监管的精准性和有效性，云南省新平县烟草专卖局基于零售市场主体信用状况实施信用分级分类监管机制，科学评估，开展差异化监管，激励诚信经营，惩戒失信行为，营造公平竞争、规范有序的烟草市场环境。下面将以云南省新平彝族傣族自治县烟草专卖局为例，阐述信用分级分类监管的实践与成果。
一、背景与目标
2024年1月10日，云南省烟草专卖局制发了《云南省烟草零售市场信用监管工作实施办法（试行）》（云烟专〔2024〕4号）文件，文件从工作职责、信用等级评定与划分、信用等级结果运用、信用监管制度、信用信息协同运用及数据治理等方面健全以信用为基础的市场监管新机制，要求各级烟草专卖局依据烟草零售市场监管信息，科学研判持证零售户信用风险，开展分级分类监管，着力提升烟草零售市场监管效能，切实维护烟草市场秩序。
二、信用监管开展情况
《云南省烟草零售市场信用监管工作实施办法（试行）》（云烟专〔2024〕4号）施行后，新平县烟草专卖局组织全体专卖执法人员开展教育培训，统一思想认识，明确目标方向。一是结合《云南省烟草零售市场主体基础信用等级评定标准清单》统一各项评定标准的执行尺度；二是提供小程序（戛洒烟草小灵通）咨询渠道，及时解答零售市场主体疑问，及时回应零售市场主体诉求；三是在新平县政务服务中心烟草服务窗口放置《烟草零售市场主体信用承诺书》，业务办理时开展诚信教育，积极引导零售市场主体共建诚信、有序的市场秩序；四是采集签署《烟草零售市场主体信用承诺书》，将信用承诺作为初始信用等级评定和事中事后监管的重要依据。截止2024年年底，新平县辖区内1514户烟草零售市场主体信用等级评定完成，初始等级均为A级。
2025年1月至今，根据违法违规行为，新平县局以行政检查、行政处罚决定文书作为评定依据，对6户烟草零售市场主体采取了信用等级变更。其中3户违法违规行为影响期限终止已自然修复信用等级；剩余3户仍在影响期限内，分别是：新平水塘金盛祥副食批发部（经营者：紫某某）、漠沙雷某某商店（经营者：雷某某）、新平县印象酒行经营管理店（经营者：倪某）。下面，将以新平县印象酒行经营管理店为例，介绍主要做法。
三、具体案例实践
下面从市场主体基本情况、信用等级变化、差异化监管措施等方面进行介绍。
（一）烟草零售市场主体基本情况
持证人新平县印象酒行经营管理店（经营者：倪秀），许可证号码：530427183XXX，有效期限：2025年12月XX日，经营地址：云南省玉溪市新平彝族傣族自治县桂山街道办事处财富广场8栋XX号。2025年7月XX日因未在当地烟草专卖批发企业进货，持证人被新平县烟草专卖局给予行政处罚。
（二）信用等级变更告知
2025年9月X日，新平县局按照《云南省烟草零售市场主体基础信用等级评定标准清单》规定，“未当”属于“一般违法行为”，信用等级降为C级。信用等级变更当天，执法人员向持证人新平县印象酒行经营管理店（经营者：倪某）送达《云南省烟草零售市场主体信用等级变更告知书》，告知其信用等级为C级，影响期限6个月，以及申诉途径，保障持证人合法权益。
（三）差异化监管措施
信用等级直接决定了零售市场主体将受到何种频率和强度的监管，以及享受何种权益。
1.烟草专卖许可证有效期限不同。《烟草专卖许可证管理办法》第二十七条规定“烟草专卖许可证的有效期限最长为五年，自发证之日起计算”，而信用等级的不同决定了有效期限的不同，按照《云南省烟草零售市场信用监管工作实施办法（试行）》（云烟专〔2024〕4号）设定，AAA级有效期一般五年、AA级四年、A级三年、B级不超过三年、C级不超过两年、D级不超过一年。
持证人新平县印象酒行经营管理店（经营者：倪某）许可证有效期至2025年12月XX日，2025年9月X日信用等级降为C级，违法行为影响期限6个月，有效期届满时影响期尚未终止，持证人未申请修复信用的情况下，新平县局将缩短其延续期限。
2.检查力度不同。按照《云南省烟草零售市场信用监管工作实施办法（试行）》（云烟专〔2024〕4号）设定，A级的零售市场主体每年最多进行一次常规市场检查、B级每三个月不少于一次市场检查、C级每三个月不少于一次市场检查、D级每月不少于一次市场检查。
持证人新平县印象酒行经营管理店（经营者：倪秀）信用等级为C级，自行政处罚作出之后，该户已被列为重点监管对象，按照每三个月不少于一次的频率开展市场检查。截止2025年9月17日，执法人员已对持证人经营场所进行一次常规检查，检查过程中未发现违法违规行为。
3.退出卷烟零售终端管理。诚信经营是加入零售终端的第一标准，烟草零售市场主体存在违法违规行为的，由专卖部门将违法情况通报营销部门，营销部门根据《云南省烟草公司玉溪市公司2022年卷烟零售终端建设管理办法》（玉烟司〔2022〕36号）要求执行，即“云香印象”卷烟零售终端出现违反否决指标的情况，立即退出“云香印象”卷烟零售终端，终止相应的服务保障策略，退回“云香印象”品牌终端标识，2年内不得作为“云香印象”零售终端建设对象。
四、工作成效
（一）市场秩序明显改善
通过信用分级分类监管，对失信零售户形成有效震慑，违法违规经营行为得到显著遏制。2025年1月至9月，涉烟违法案件数量较去年同期下降35.71%，市场净化率较去年同期有所提升，卷烟市场秩序得到明显改善。
（二）监管效能大幅提升
改变了以往“一刀切”的监管模式，实现了精准监管。根据零售户信用风险状况合理配置监管资源，将监管力量集中在高风险零售户上，提高了监管的针对性和有效性。同时，减少了对诚信经营零售户的不必要干扰，降低了监管成本，提升了监管效能。
（三）诚信经营氛围日益浓厚
信用分级分类监管实施后，零售户对诚信经营的重视程度明显提高。越来越多的零售户认识到诚信经营不仅是道德要求，更是自身发展的需要。通过守信激励和失信惩戒措施，形成了“守信受益、失信受限”的市场导向，诚信经营氛围日益浓厚。
烟草专卖信用分级分类监管是一种创新的监管模式，未来的趋势可能会更注重数字化和智能化监管，在今后的工作中，应进一步拓展信用应用场景、不断总结经验，持续完善信用评价的科学性和动态性，持续推进信用分级分类监管工作，为烟草市场的健康稳定发展提供有力保障。